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コンテンツは LexisNexis® によって提供されます。エピソード、グラフィック、ポッドキャストの説明を含むすべてのポッドキャスト コンテンツは、LexisNexis® またはそのポッドキャスト プラットフォーム パートナーによって直接アップロードされ、提供されます。誰かがあなたの著作物をあなたの許可なく使用していると思われる場合は、ここで概説されているプロセスに従うことができますhttps://ja.player.fm/legal
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LexisNexis® Corporate & Securities Law Community Podcast featuring Brian L. Rubin of Sutherland Asbill & Brennan on Whether Broker-Dealers Should Self Report Problems

15:49
 
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On this edition, Brian Rubin of Sutherland Asbill & Brennan discusses the issues involved in deciding whether broker-dealers should self-report problems, assuming no regulatory obligation to do so. He talks about some of the differences between SEC and FINRA standards in considering whether a firm should self report. Copyright©2010 LexisNexis, a division of Reed Elsevier Inc. Visit www.lexisnexis.com/community/corpsec.
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